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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应在全面分析( )等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。

A、战略风险

B、法律与合规风险

C、整合风险

D、经营风险

E、财务风险

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
业务部门承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当任命或授权()名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-f710-c017-aa54c409c700.html
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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,()可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-9eed-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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员工行为日常排查是对员工行为的持续关注,由员工的直接管理人员、所在部门负责人、网点负责人等承担最终责任,负责具体组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-c280-c01c-868af7467e00.html
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科技信息部门负责()及相关系统的开发、日常维护及升级等工作,为洗钱风险管理提供必要的硬件设备和技术支持
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-5431-c017-aa54c409c700.html
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个人贷款申请应具备的条件:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c3-eead-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应在全面分析( )等与并购有关的各项风险的基础上评估并购贷款的风险。

A、战略风险

B、法律与合规风险

C、整合风险

D、经营风险

E、财务风险

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
业务部门承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当任命或授权()名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-f710-c017-aa54c409c700.html
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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 停止侵害

B. 赔偿损失

C. 没收财产

D. 罚金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,()可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。

A. 最高人民法院

B. 公安部

C. 中国人民银行

D. 保监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-9eed-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。

解析:不得外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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员工行为日常排查是对员工行为的持续关注,由员工的直接管理人员、所在部门负责人、网点负责人等承担最终责任,负责具体组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-c280-c01c-868af7467e00.html
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科技信息部门负责()及相关系统的开发、日常维护及升级等工作,为洗钱风险管理提供必要的硬件设备和技术支持

A. 反欺诈系统

B. 反洗钱信息系统

C. 柜面系统

D. 信贷系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-5431-c017-aa54c409c700.html
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个人贷款申请应具备的条件:( )

A. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

B. 贷款用途明确合法

C. 贷款申请数额、期限和币种合理

D. 借款人具备还款意愿和还款能力

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

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