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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )

A、截留抵债资产经营处置收人的

B、擅自动用抵债资产的

C、造成抵债资产毁损、灭失的

D、未经批准收取、处置抵债资产的

E、出租抵债资产的

答案:ABD

内控合规部试题库(2000道)
《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-fe53-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-8493-c017-aa54c409c700.html
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下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f9-ae4e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的()个月内披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-00bd-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-47dd-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc95-deaa-c017-aa54c409c700.html
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下列哪种行为可以构成玩忽职守罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc65-ced6-c017-aa54c409c700.html
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在商业银行中,起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb95-aa93-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )

A、截留抵债资产经营处置收人的

B、擅自动用抵债资产的

C、造成抵债资产毁损、灭失的

D、未经批准收取、处置抵债资产的

E、出租抵债资产的

答案:ABD

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相关题目
《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限。

A. 分级经营管理

B. 统一授信、流程管理

C. 岗位制衡、分级管理

D. 审贷分离、分级审批

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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准?( )

A. 商业银行的设立

B. 商业银行设立分支机构

C. 商业银行的分立、合并

D. 商业银行的解散

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的()个月内披露。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十五条规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的4个月内披露。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).

A. 代位继承适用于法定继承和遗嘱继承

B. 被代位继承人必须是被继承人的子女,并且先于被继承人死亡

C. 代位继承人必须是被代位继承人的晚辈直系血亲

D. 被代位继承人须有继承权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-47dd-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

A. 可能演化为突发事件

B. 已经形成案件

C. 可能造成资金损失

D. 可能演化为案件

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下列哪种行为可以构成玩忽职守罪?

A. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报情况,贻误事故抢救,情节严重的

B. 国有公司工作人员严重不负责任,造成国有公司破产,致使国家利益遭受重大损失的

C. 负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任,导致发生重大环境污染事故,造成人身伤亡的严重后果的

D. 负有管理职责的国家机关工作人员发现他人非法从事天然气开采、加工等违法活动而不予查封、取缔,致使国家和人民利益遭受重大损失的

解析:①依据《中华人民共和国刑法》第139条之一规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报情况,贻误事故抢救,情节严重的,构成不报、谎报安全事故罪。A选项行为不成立玩忽职守罪。②依据《中华人民共和国刑法》第168条规定,国有公司工作人员严重不负责任,造成国有公司破产,致使国家利益遭受重大损失的,构成国有公司人员失职罪。B选项行为不成立玩忽职守罪。③依据《中华人民共和国刑法》第408条规定,负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任,导致发生重大环境污染事故,造成人身伤亡的严重后果的,构成环境监管失职罪。C选项行为不成立玩忽职守罪。④依据《关于办理盗窃油气、破坏油气设备等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第7条规定:“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,实施下列行为之一,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,依照刑法第三百九十七条的规定,以滥用职权罪或者玩忽职守罪定罪处罚:……(四)对发现或者经举报查实的未经依法批准、许可擅自从事石油、天然气勘查、开采、加工、经营等违法活动不予查封、取缔的。”D选项行为构成玩忽职守罪。

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在商业银行中,起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是( )。

A. 银行现金流

B. 银行资本金

C. 银行负债

D. 银行准备金

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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
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