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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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电子银行内控制度的评估，应至少包括的内容有（）。

A、内部控制体系总体建设的科学性与适宜性

B、董事会和高级管理层在电子银行安全和风险管理体系中的职责，以及相关部门职责和责任的合理性

C、安全监控机制的建设与运行情况

D、内部审计制度的建设与运行情况

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）

根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的?（）

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在我国,选举人对于代表候选人可以（　　）。

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《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行实施行政处罚时，有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。

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现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于（）。

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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

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财产案件的当事人应交纳的其它诉讼费用包括：鉴定费、勘验费、公告费、证人的误工补贴和旅车费，以及人民法院认为应当由当事人负担的其它诉讼费用。

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

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现行宪法规定,地方各级审计机关对（）

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商业银行自被接管开始之日起，由法院行使商业银行的经营管理权力。( )

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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

题目内容

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多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

电子银行内控制度的评估，应至少包括的内容有（）。

A、内部控制体系总体建设的科学性与适宜性

B、董事会和高级管理层在电子银行安全和风险管理体系中的职责，以及相关部门职责和责任的合理性

C、安全监控机制的建设与运行情况

D、内部审计制度的建设与运行情况

答案：ABCD

相关题目

根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的?（）

A. 商业银行既可以是国有独资银行，也可以是非国有的股份制银行

B. 商业银行是依照《中华人民共和国商业银行法》而非《中华人民共和国公司法》设立的

C. 经中央银行批准成立的商业银行的分支机构依法独立承担民事责任

D. 商业银行只能被接管而不能破产

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在我国,选举人对于代表候选人可以（　　）。

A. 投赞成票

B. 投反对票

C. 弃权

D. 另选其他人

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现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于（）。

A. 全国人大主席团

B. 全国人大常委会

C. 国家主席

D. 全国人大常委会委员长

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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

A. 风险识别与排查

B. 员工行为管理

C. 领导干部监督

D. 警示教育

E. 考核奖励

F. 内部控制

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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现行宪法规定,地方各级审计机关对（）

A. 本级人民政府负责

B. 上一级审计机关负责

C. 本级人大及其常委会负责

D. 本级人民政府和上一级审计机关负责

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商业银行自被接管开始之日起，由法院行使商业银行的经营管理权力。( )

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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 90 天

D. 30 天

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电子银行内控制度的评估，应至少包括的内容有（ ）。

电子银行内控制度的评估，应至少包括的内容有（）。