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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统,建立健全风险管理架构,充分( )各类金融创新活动带来的风险。

A、识别

B、计量

C、监测

D、控制

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-6fc3-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。
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中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处罚款数额( ) 。
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )
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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
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经批准设立的商业银行,由国务院银行业监督管理机构颁发( ),并凭此向工商行政管理部门办理登记。
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。
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现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。
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商业银行解散的,应当依法成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。谁监督清算过程?
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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统,建立健全风险管理架构,充分( )各类金融创新活动带来的风险。

A、识别

B、计量

C、监测

D、控制

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?

A. 李某的行为不构成犯罪

B. 李某的行为构成受贿罪

C. 钱某的行为构成受贿罪的共犯

D. 钱某的行为构成利用影响力受贿罪

解析:①2016年4月18日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第16条第2款规定,特定关系人索取、收受他人财物,国家工作人员知道后未退还或者上交的,应当认定国家工作人员具有受贿故意。国家工作人员李某知道自己的妻子钱某收取了张某的10万元后,明确要求钱某退还,钱某也表示同意的,表明李某没有接受钱财的意思,不具有受贿故意,不成立受贿罪,也不成立其他犯罪。②由于李某不成立受贿罪,按照共犯从属性说,非国家工作人员钱某也不可能成立受贿罪的共犯。③成立利用影响力受贿罪,要求国家工作人员至少许诺了为请托人谋取不正当利益,但不要求国家工作人员对行为主体的行为内容知情。钱某虽然收取了张某10万元,但李某并未承诺为张某谋取不正当利益,故钱某不成立利用影响力受贿罪。A选项说法正确,D选项说法错误。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。

A. 90分(含)以上

B. 60分以下

C. 60分(含)以上75分

D. 75分(含)以上90分以下

解析:60分(含)以上75分

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中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处罚款数额( ) 。

A. 1万元以下

B. 1万-5万元

C. 5万-10万元

D. 5万-50万元

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )

A. 处十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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经批准设立的商业银行,由国务院银行业监督管理机构颁发( ),并凭此向工商行政管理部门办理登记。

A. 经营许可证

B. 营业执照

C. 合格证书

D. 金融业务从业批准书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc00-9894-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:理(董)事会承担案防工作的()。

A. 最终责任

B. 第一责任

C. 最终责任

D. 全部责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-05e3-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。

A. 权利和义务

B. 神圣职责

C. 光荣义务

D. 神圣权利

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商业银行解散的,应当依法成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。谁监督清算过程?

A. 中国人民银行

B. 当地人民法院

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 接管组织

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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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