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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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《商业银行操作风险监管资本计量指引》中商业银行操作风险损失形态有（ ）。

A、法律成本

B、监管罚没

C、资产损失

D、对外赔偿

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
根据移送管辖制度的规定，当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-f0e5-c01c-868af7467e00.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-ab59-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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办理柜面业务时，可视情况有效利用个人、亲属或客户账户过渡资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-986c-c01c-868af7467e00.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-155f-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-c734-c01c-868af7467e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-b07d-c01c-868af7467e00.html
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根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? （ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe4-6137-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库（2000道）

《商业银行操作风险监管资本计量指引》中商业银行操作风险损失形态有（ ）。

A、法律成本

B、监管罚没

C、资产损失

D、对外赔偿

答案：ABCD

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相关题目
根据移送管辖制度的规定，当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-f0e5-c01c-868af7467e00.html
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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 电视台的某频道

B. 某市司法局局

C. 某大学法学院

D. 某市人民检察院

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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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办理柜面业务时，可视情况有效利用个人、亲属或客户账户过渡资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-986c-c01c-868af7467e00.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）

A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-155f-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-c734-c01c-868af7467e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-b07d-c01c-868af7467e00.html
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根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? （ ）

A. 过错原则

B. 无过错原则

C. 违法原则

D. 违法原则为主,过错原则为辅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe4-6137-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
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