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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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银行业金融机构从业人员能否投资股票,下列正确的有?( )

A、银行业金融机构从业人员不可以投资股票

B、从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

C、不得挪用公款和客户资金买卖股票

D、可以用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票

答案:BC

内控合规部试题库(2000道)
下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-3c34-c017-aa54c409c700.html
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刘某没有代理权,冒充王某的代理人,在票据上以代理人名义签章,该票据责任的承担者是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-cc99-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-d408-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-01f9-c017-aa54c409c700.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-6c73-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构从业人员能否投资股票,下列正确的有?( )

A、银行业金融机构从业人员不可以投资股票

B、从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

C、不得挪用公款和客户资金买卖股票

D、可以用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票

答案:BC

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相关题目
下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )

A.    甲应允乙同看话剧,但迟到半小时乙要求甲赔偿损失

B.    甲听说某公司股票可能大涨,便告诉乙,乙信以为真大量购进,事后该支股票大跌乙要求甲赔偿损失

C.    甲与其妻乙约定,如因甲出轨导致离婚,甲应补偿乙一栋别墅,后二人果然因甲出轨而离婚乙要求甲依约赔偿

D.    甲对乙承诺,如乙考上大学,乙出国旅游时甲将陪同,后乙果然考上大学,甲失约乙要求甲承担赔偿责任

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刘某没有代理权,冒充王某的代理人,在票据上以代理人名义签章,该票据责任的承担者是( )。

A. 王某

B. 刘某

C. 刘某和王某

D. 相对人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-cc99-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A. 开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B. 招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C. 招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D. 招标人设有标底的,应及时公开标底。

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。

A. 设立独立的

B. 按工作需要设立

C. 按本行实际设立

D. 按照工作重要性和复杂程度设立

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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )

A. 1年

B. 2个月

C. 6个月

D. 18个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-6c73-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 监事会

B. 董事会

C. 风险管理部门

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。

A. 没收

B. 冻结

C. 查封

D. 划转

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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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