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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行承担内部控制监督检查职责的部门是（）。

A、内部审计部门

B、内控管理职能部门

C、风险管理部门

D、业务部门

答案：ABD

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第四十三条：商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后（）个工作日内，应当更换公示内容。

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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人、员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

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中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构，作为中国人民银行的派出机构。（）

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商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失，构成犯罪的，负什么责任? ()

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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行（）。

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甲生命垂危，欲立一份遗嘱，下列不能作为甲的遗嘱继承人的是（　　）。

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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）

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在商业银行风险管理理论的管理模式中，不包括（）。

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在共同犯罪中起（）或者（）作用的，是从犯。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应牢固树立合规意识，自觉遵守业务管理制度规定，不得（）、减程序或降低业务标准办理业务。

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行承担内部控制监督检查职责的部门是（）。

A、内部审计部门

B、内控管理职能部门

C、风险管理部门

D、业务部门

答案：ABD

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A. 10

B. 7

C. 15

D. 5

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中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构，作为中国人民银行的派出机构。（）

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商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失，构成犯罪的，负什么责任? ()

A. 民事处分

B. 经济处罚

C. 刑事责任

D. 纪律处分

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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行（）。

A. 贷款展期

B. 市场化处置

C. 贷款重组

D. 核销

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甲生命垂危，欲立一份遗嘱，下列不能作为甲的遗嘱继承人的是（　　）。

A. 　　甲的父母

B. 　　甲的妻子

C. 　　甲的子女

D. 　　甲的侄子

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A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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在商业银行风险管理理论的管理模式中，不包括（）。

A. 资产风险管理模式

B. 负债风险管理模式

C. 全面风险管理模式

D. 内部管理模式

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在共同犯罪中起（）或者（）作用的，是从犯。

A. 次要辅助

B. 次级辅助

C. 次要次级

D. 次级主要

解析：《中华人民共和国刑法》第二十七条

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A. 违反规定

B. 超权限

C. 逆程序

D. 违反制度

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