APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
法人成立的要件是( )

A、依法成立

B、有必要的财产和经费

C、有自己的名称、组织结构和场所

D、能够独立承担民事责任

答案:ABCD

解析:法人成立的要件《民法通则》第三十七条规定,法人应当具备下列条件:(1)依法成立;(2)有必要的财产和经费;(3)有自己的名称、组织机构和场所;(4)能够独立承担民事责任。

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-c9ae-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-7bce-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-b33b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-44d2-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
自评估指标体系由( )构成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-2d95-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下哪些因素影响借款人营运资金量?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-8fd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

法人成立的要件是( )

A、依法成立

B、有必要的财产和经费

C、有自己的名称、组织结构和场所

D、能够独立承担民事责任

答案:ABCD

解析:法人成立的要件《民法通则》第三十七条规定,法人应当具备下列条件:(1)依法成立;(2)有必要的财产和经费;(3)有自己的名称、组织机构和场所;(4)能够独立承担民事责任。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十二条:商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-c9ae-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()

A. 无须经任何人同意

B. 须经乙丙丁一致同意

C. 须经乙丙丁中份额最大的一人同意

D. 须经乙丙丁中的两人同意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-7bce-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

解析:D选项是股票上市的条件之一。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-b33b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。

A. 经营范围

B. 业务规模

C. 风险状况

D. 风险事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。

A. 管理强度

B. 管理内容

C. 管理水平

D. 管理方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上,提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定,形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”( )。

A. 最低资本要求

B. 市场约束

C. 外部监管

D. 安全运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb97-b0df-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。

A. 因财产关系提起的民事诉讼

B. 因人身关系提起的民事诉讼

C. 选民资格案件

D. 督促程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-44d2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
自评估指标体系由( )构成。

A. 固有风险评估

B. 控制措施有效性评估

C. 剩余风险评估

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-2d95-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下哪些因素影响借款人营运资金量?( )

A. 现金

B. 存货

C. 应收账款

D. 应付账款

E. 预收账款

F. 预付账款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-8fd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载