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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。

A、招标信息公开

B、开标程序公开

C、评标委员会成员的名单

D、评标标准公开

答案:ABD

解析:《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定:评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

内控合规部试题库(2000道)
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,什么情况下,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-abb4-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-a0fd-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对( )等各类风险进行持续的监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-e42d-c066-93a24d854e00.html
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按照(中华人民共和国商业银行法)的规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限领为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-7378-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-d9fa-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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制度评价信息获取途径包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-7cee-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc5-7b92-c017-aa54c409c700.html
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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。

A、招标信息公开

B、开标程序公开

C、评标委员会成员的名单

D、评标标准公开

答案:ABD

解析:《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定:评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

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相关题目
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,什么情况下,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查?( )

A. 银行业金融机构设立分支机构

B. 银行业金融机构变更高管人员

C. 银行业金融机构迁址

D. 申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-abb4-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-a0fd-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对( )等各类风险进行持续的监控。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 利率风险

D. 流动性风险

E. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-e42d-c066-93a24d854e00.html
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按照(中华人民共和国商业银行法)的规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限领为

A. 5亿元人民币

B. 10亿元人民币

C. 20亿元人民币

D. 100亿元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-7378-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-d9fa-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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制度评价信息获取途径包括( )。

A. 外部监管部门进行监管、审计、检查提出的整改意见

B. 内部审计、检查报告提出的问题建议

C. 机构及员工对制度的反馈意见

D. 经济纠纷或经济、刑事案件反映出的制度漏洞

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十九条

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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。

A. 岗位调整

B. 人员调整

C. 岗位轮换

D. 人员轮换

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc5-7b92-c017-aa54c409c700.html
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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
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