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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度划分为( )。

A、基本制度类

B、制度流程类

C、管理办法与规定类

D、操作规程与实施细则类

答案:ACD

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度依次划分为基本制度类、管理办法与规定类、操作规程与实施细则类。

内控合规部试题库(2000道)
银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-dd9a-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,情节特别严重或者逾期不改正的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-2bd4-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-8c38-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,逾期未改正的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-bca3-c01c-868af7467e00.html
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下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-70d3-c017-aa54c409c700.html
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下列选项中的哪些选项符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-0f8d-c017-aa54c409c700.html
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商业助学贷款的借款人可申请利息本金化,即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-38fa-c01c-868af7467e00.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度划分为( )。

A、基本制度类

B、制度流程类

C、管理办法与规定类

D、操作规程与实施细则类

答案:ACD

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度依次划分为基本制度类、管理办法与规定类、操作规程与实施细则类。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A. 10

B. 7

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-dd9a-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,情节特别严重或者逾期不改正的,怎样处理?( )

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任

B. 可以责令限期整改;构成犯罪的,依法追究刑事责任

C. 可以责令撤销机构;构成犯罪的,依法追究刑事责任

D. 可以予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-2bd4-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-8c38-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,逾期未改正的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-bca3-c01c-868af7467e00.html
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下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。

A. 提供融资

B. 使银行免受损失

C. 维持市场信心

D. 限制银行业务过度扩张

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下列选项中的哪些选项符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )

A. 商业银行发放贷款应以担保为主

B. 商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

C. 商业银行对关系人不能发放贷款

D. 商业银行可以发放短期,中期和长期贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-c1f9-c066-93a24d854e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 恢复原状

B. 赔偿损失

C. 收缴非法所得

D. 罚款

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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表和利润表

B. 利润表和现金流量表

C. 资产负债表和现金流量表

D. 资产负债表.利润表和现金流量表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-0f8d-c017-aa54c409c700.html
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商业助学贷款的借款人可申请利息本金化,即在校年限内的贷款利息按年计人次年度借款本金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-38fa-c01c-868af7467e00.html
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