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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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现行制度有下列情形的，职能部门应及时废止的是（）。

A、因国家经济、金融政策、监管要求发生变化，不应继续施行的

B、规定的事项已经执行完毕或者试用期限届满，没有继续施行必要的

C、两个（含）以上制度对同一事项规定不一致的

D、制度试用期限届满，需要正式施行的

答案：AB

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第三十五条。CD选项属于应该修订的情形。

内控合规部试题库（2000道）

《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

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银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。（）

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甲l990年从部队转业，一年后与乙结婚，结婚前乙自己购置了一套家具。1996年甲创作长篇小说《成长》。2001年乙得知l988年甲的叔叔去世遗留陈某一套私房，一直由甲的父母居住。根据以上情况，属于甲、乙二人的夫妻共同财产的是(　　）.

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

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以下属于运营管理条线负面清单选项的是（）？

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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。（）

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

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商业银行从事（）等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。

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未向登记机构申请居住权登记，但于住宅中长期居住的，可以设立居住权。

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内控合规部试题库（2000道）

现行制度有下列情形的，职能部门应及时废止的是（）。

A、因国家经济、金融政策、监管要求发生变化，不应继续施行的

B、规定的事项已经执行完毕或者试用期限届满，没有继续施行必要的

C、两个（含）以上制度对同一事项规定不一致的

D、制度试用期限届满，需要正式施行的

答案：AB

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第三十五条。CD选项属于应该修订的情形。

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A. 中国人民银行

B. 上级主管部门

C. 公安机关

D. 银监部门

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银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。（）

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A. 　　甲的转业费

B. 　　乙所购置的家具

C. 　　出版小说《成长》所得的稿费

D. 　　甲叔叔遗留的房屋

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A. 风险

B. 客户

C. VIP

D. 服务

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

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以下属于运营管理条线负面清单选项的是（）？

A. 严禁违规将客户资金少入账、不入账、少付款，或参与客户资金往来

B. 严禁收款不入账、少记账、推迟记账

C. 严禁授意、指使、强令员工违反规章制度办理业务

D. 严禁不按时报告、不如实报告、隐瞒不报告或不按照组织答复意见办理个人有关事项

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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。（）

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

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A. 外汇买卖

B. 财务规划

C. 黄金投资

D. 投资顾问

E. 产品推介

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未向登记机构申请居住权登记，但于住宅中长期居住的，可以设立居住权。

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