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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（）和（）的落实情况。

A、监管意见

B、监管措施

C、监管制度

D、监管要求

答案：AD

内控合规部试题库（2000道）

当事人一方不履行债务或者履行债务不符合约定,根据债务的性质不得强制履行的,对方可以请求其负担由 ( )替代履行的费用

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

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间接责任人是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。（）

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行（）的审计评价

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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的（）原则。

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由于银行在国民经济发展中处于核心地位，所以银行不能破产，只能由银监会接管进行整顿。( )

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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（），不得实施授信。

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农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和（）。

题目内容

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多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（）和（）的落实情况。

A、监管意见

B、监管措施

C、监管制度

D、监管要求

答案：AD

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当事人一方不履行债务或者履行债务不符合约定,根据债务的性质不得强制履行的,对方可以请求其负担由 ( )替代履行的费用

A. 债权人

B. 债务人

C. 相对人

D. 第三人

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

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加入各种微信群或者QQ群，在群内发布招嫖违法信息，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行（）的审计评价

A. 独立、客观

B. 综合、客观

C. 独立、全面

D. 综合、全面

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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的（）原则。

A. 严格控制

B. 合理定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析：根据《银行抵债资产管理办法》第五条规定，合理定价原则：抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础合理定价。

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由于银行在国民经济发展中处于核心地位，所以银行不能破产，只能由银监会接管进行整顿。( )

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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（），不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和（）。

A. 道德风险

B. 舆情风险

C. 案件风险

D. 操作风险

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合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ ）和（ ）的落实情况。

合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（）和（）的落实情况。