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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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重大声誉事件是指造成银行业()的声誉事件。

A、重大损失

B、市场大幅波动

C、引发区域性风险

D、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定

答案:ABD

解析:《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第二条规定,重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-8a69-c066-93a24d854e00.html
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc78-966f-c017-aa54c409c700.html
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2018年3月11日,我国通过了第( )次宪法修正案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcd-7113-c017-aa54c409c700.html
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-22e4-c01c-868af7467e00.html
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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪,不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪,而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪,即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-9bbe-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-2efc-c066-93a24d854e00.html
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剥夺政治权利是剥夺下列权利:
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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人,合理确定贷款期限和还款计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-e264-c01c-868af7467e00.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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重大声誉事件是指造成银行业()的声誉事件。

A、重大损失

B、市场大幅波动

C、引发区域性风险

D、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定

答案:ABD

解析:《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第二条规定,重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

内控合规部试题库(2000道)
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。

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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。

A. A.金融机构资产

B. B.信贷资产

C. C.国家的贷款管理制度

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解析:违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分,侵犯的客体国家的金融管理制度,具体是国家的贷款管理制度。

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2018年3月11日,我国通过了第( )次宪法修正案。

A. 第三次  

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C. 第五次  

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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪,不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪,而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪,即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关外汇管理规定的行为

B. 执行有关黄金管理规定的行为

C. 执行有关反洗钱规定的行为

D. 执行有关清算管理规定的行为

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剥夺政治权利是剥夺下列权利:

A. 选举权和被选举权

B. 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 担任国家机关职务的权利

D. 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

解析:《中华人民共和国刑法》第五十四条

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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人,合理确定贷款期限和还款计划。
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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