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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A、开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B、招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C、招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D、招标人设有标底的,应及时公开标底。

答案:AC

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的( )体系,实行统一法人管理和法人授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-6fa7-c066-93a24d854e00.html
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc62-60b3-c017-aa54c409c700.html
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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的部分资本由国家出资,部分股权属于国家所有。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-a298-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb54-4226-c017-aa54c409c700.html
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依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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内控合规部试题库(2000道)

以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A、开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B、招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C、招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D、招标人设有标底的,应及时公开标底。

答案:AC

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的( )体系,实行统一法人管理和法人授权。

A. 授权

B. 授权和授信

C. 授权和转授权

D. 授信和转授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。

解析:在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的经常居住地。

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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。

解析:息息相关

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下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。

A. 国家只有一部宪法

B. 国家只有一个最高立法机关

C. 地方没有脱离中央的权力

D. 国家是一个独立的主体,公民具有统一的国籍

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-6fa7-c066-93a24d854e00.html
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?

A. 周某构成行贿罪

B. 周某构成利用影响力受贿罪

C. 李某成立对非国家工作人员行贿罪

D. 李某构成行贿罪未遂

解析:①周某没有为谋取不正当利益而向王某行贿的举止,不成立行贿罪,A选项说法错误;②主体要件符合,但未得到承诺为之谋取不正当利益,B选项说法错误;③李某将钱交给周某,是为让王某据为己有,属于行贿罪,因意志以外的原因未得逞,属于未遂,C选项说法错误,D选项说法正确。

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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
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中国人民银行的部分资本由国家出资,部分股权属于国家所有。( )
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商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。

A. 有特色

B. 市场化

C. 差别化

D. 灵活化

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依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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