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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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银行机构的信息披露主要分为（）两大类。

A、股本信息披露

B、会计信息披露

C、监管要求的信息披露

D、客户要求的信息披露

答案：BC

解析：根据银行从业资格考试《风险管理（中级，2016年版）》第393页，银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。

内控合规部试题库（2000道）

与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

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商业银行经济资本配置的作用主要体现在（）两个方面。

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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。（）

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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户，要参照高风险客户风险分类控制措施规定，采取强化的尽职调查。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。

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我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的（）。

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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

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部门或岗位职能调整的，由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料由原部门保管，未按规定移交造成不良后果的，由移交部门及相关人员承担责任。( )

反洗钱工作基本原则（）

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多选题

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内控合规部试题库（2000道）

银行机构的信息披露主要分为（）两大类。

A、股本信息披露

B、会计信息披露

C、监管要求的信息披露

D、客户要求的信息披露

答案：BC

解析：根据银行从业资格考试《风险管理（中级，2016年版）》第393页，银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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商业银行经济资本配置的作用主要体现在（）两个方面。

A. 资本金管理和负债管理

B. 资产管理和负债管理

C. 风险管理和绩效考核

D. 流动性管理和绩效考核

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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。（）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

A. 理（董）事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 审计部门

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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。

A. 收货人的签收时间

B. 生成的电子凭证的时间

C. 实际提供服务的时间

D. 实物凭证中载明的时间

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我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的（）。

A. 国家机关

B. 一般社会团体

C. 党派联盟

D. 统一战线组织

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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

A. 20%

B. 25%

C. 35%

D. 50%

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解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第八条：部门或岗位职能调整的，由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料应一并移交，未按规定移交造成不良后果的，由移交部门及相关人员承担责任。

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反洗钱工作基本原则（）

A. 依法依归原则，风险为本原则

B. 全覆盖原则,独立性原则

C. 保密性原则,有效性原则

D. 以上全是

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