APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

多选题

)

以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（）。

A、调查

B、测试

C、分析

D、评估

答案：ABCD

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十四条：商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

内控合规部试题库（2000道）

因登记错误，造成他人损害的，当地政府应当承担赔偿责任。

点击查看题目

金融机构申请开办电子银行业务，根据电子银行业务的不同类型，分别适用审批制和报告制。利用互联网等开放性网络或无线网络开办的电子银行业务，包括网上银行、手机银行和利用掌上电脑等个人数据辅助设备开办的电子银行业务，适用（）制。

点击查看题目

依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

点击查看题目

法人金融机构应当将（）、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履履职情况纳入绩效考核范围

点击查看题目

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。

点击查看题目

商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。

点击查看题目

客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。

点击查看题目

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

点击查看题目

商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

点击查看题目

商业银行授信决策应依据规定的程序进行，不得违反程序但可减化程序进行授信。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（）。

A、调查

B、测试

C、分析

D、评估

答案：ABCD

相关题目

因登记错误，造成他人损害的，当地政府应当承担赔偿责任。

点击查看答案

A. 报告

B. 审批

C. 备案

D. 申请

点击查看答案

依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

A. 　　代理期间届满

B. 　　代理人丧失民事行为能力

C. 　　代理人死亡

D. 　　被代理人死亡

点击查看答案

法人金融机构应当将（）、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履履职情况纳入绩效考核范围

A. 业务部门

B. 一道防线部门

C. 二道防线部门

D. 三道防线部门

点击查看答案

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析：尽责

点击查看答案

客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。

点击查看答案

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

点击查看答案

商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

点击查看答案

商业银行授信决策应依据规定的程序进行，不得违反程序但可减化程序进行授信。

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（ ）。

以下属于商业银行在内部控制评价过程中，对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的系统性活动的是（）。