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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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多选题

)

问责应遵循（）的原则。

A、谁主管谁负责

B、谁审批谁负责

C、谁签字谁负责

D、谁经办谁负责

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当对计算机信息系统实施有效的（）管理，对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。

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建立有效的（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为

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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

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评估机构对金融机构安全策略的评估，只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。

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中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

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任何洗钱风险事件或案件的发生都一定会带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

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银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

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关于居住权消灭，错误的是()

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依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为（）。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

问责应遵循（）的原则。

A、谁主管谁负责

B、谁审批谁负责

C、谁签字谁负责

D、谁经办谁负责

答案：ABCD

相关题目

商业银行应当对计算机信息系统实施有效的（）管理，对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。

A. 用户管理

B. 身份确认

C. 密码（口令）

D. 授权或转授权

E. 双人复核

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建立有效的（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A. 绩效考评制度

B. 诚信举报制度

C. 利益分配制度

D. 合规问责制度

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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

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评估机构对金融机构安全策略的评估，只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。

点击查看答案

中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

解析：也可以报告公安、国安等部门联合侦办处理

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任何洗钱风险事件或案件的发生都一定会带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

解析：任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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关于居住权消灭，错误的是()

A. 居住权期限届满，居住权消灭

B. 居住权人死亡，居住权消灭

C. 居住权消灭，登记自动注销

D. 居住权消灭的，应当及时办理注销登记

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依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为（）。

A. 抵押交付之日

B. 登记之日

C. 签订合同之日

D. 当事人协商之日

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问责应遵循（ ）的原则。

问责应遵循（）的原则。