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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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内幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（ ）

A、将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人员

B、在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息

C、利用内幕信息获取个人利益

D、基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
银行应当做到会计记录、账务处理的（ ），严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-bfa0-c01c-868af7467e00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》要求，贷款人应按照（ ）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-fe53-c017-aa54c409c700.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-6bec-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，按（ ）定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-f314-c017-aa54c409c700.html
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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议，共性问题要提出有效的（），将风险苗头消灭在萌芽状态。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-0bab-c017-aa54c409c700.html
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重点可疑交易报告的分析思路，应以客户身份的（）为基础
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-1df1-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理体系包括风险管理架构，风险管理策略，风险管理政策和程序，（），内部检查、审计、绩效考核和奖惩
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cced-4b64-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构，明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

内幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（ ）

A、将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人员

B、在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息

C、利用内幕信息获取个人利益

D、基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
银行应当做到会计记录、账务处理的（ ），严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
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《固定资产贷款管理暂行办法》要求，贷款人应按照（ ）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限。

A. 分级经营管理

B. 统一授信、流程管理

C. 岗位制衡、分级管理

D. 审贷分离、分级审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-fe53-c017-aa54c409c700.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。
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银行工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，按（ ）定罪处罚。

A. 职务侵占罪

B. 非国家工作人员受贿罪

C. 挪用公款罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-f314-c017-aa54c409c700.html
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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议，共性问题要提出有效的（），将风险苗头消灭在萌芽状态。

A. 防范措施

B. 整改计划

C. 控制手段

D. 化解方案

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重点可疑交易报告的分析思路，应以客户身份的（）为基础

A. 有效识别

B. 识别

C. 持续识别

D. 重新识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-1df1-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理体系包括风险管理架构，风险管理策略，风险管理政策和程序，（），内部检查、审计、绩效考核和奖惩

A. 反洗钱系统、数据治理

B. 信息系统、数据治理

C. 信息系统、数据安全

D. 反洗钱系统、数据安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cced-4b64-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构，明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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