APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
不得收授( )等违反商业习惯的礼物。

A、现金

B、贵金属

C、消费卡

D、有价证券

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
以下哪些因素影响借款人营运资金量?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-8fd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《商业银行压力测试指引》对商业银行针对信用风险可以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-05b5-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
依法应办理抵押登记的,抵押权的生效时间为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-428e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-a3d7-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对经省农信联社审批确认为可疑交易的,要及时以()方式提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf6-61ef-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

不得收授( )等违反商业习惯的礼物。

A、现金

B、贵金属

C、消费卡

D、有价证券

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下哪些因素影响借款人营运资金量?( )

A. 现金

B. 存货

C. 应收账款

D. 应付账款

E. 预收账款

F. 预付账款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-8fd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作

A. 全面

B. 直接

C. 间接

D. 牵头

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《商业银行压力测试指引》对商业银行针对信用风险可以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:( )

A. 国内及国际主要经济体宏观经济出现衰退

B. 房地产价格出现较大幅度向下波动

C. 贷款质量恶化

D. 授信较为集中的企业和同业交易对手出现支付困难

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-05b5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
依法应办理抵押登记的,抵押权的生效时间为( )。

A. 抵押交付之日

B. 登记之日

C. 签订合同之日

D. 当事人协商之日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-428e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-a3d7-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析:部分职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对经省农信联社审批确认为可疑交易的,要及时以()方式提交可疑交易报告

A. 电子

B. 纸质

C. 正式

D. 规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf6-61ef-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载