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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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宪法的基本原则有(  ) 。

A、人民主权原则

B、基本人权原则

C、法治原则

D、权力制约原则

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-5765-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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残缺、污损的人民币,按照中国人民银行的规定兑换,并由各商业银行负责收回、销毁。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-c9fb-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》所称案件类别分为()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-1d92-c066-93a24d854e00.html
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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把宪法分为社会主义宪法和资本主义宪法是科学的,因为它( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-8987-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

宪法的基本原则有(  ) 。

A、人民主权原则

B、基本人权原则

C、法治原则

D、权力制约原则

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。

A. 受贿罪

B. 贪污罪

C. 职务侵占罪

D. 非法吸收公众存款罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-5765-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价

A. 独立、客观

B. 综合、客观

C. 独立、全面

D. 综合、全面

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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残缺、污损的人民币,按照中国人民银行的规定兑换,并由各商业银行负责收回、销毁。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-c9fb-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。

A. 个人汽车贷款

B. 经销商汽车贷款

C. 机构汽车贷款

D. 制造商汽车贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》所称案件类别分为()和()。

A. 业内案件

B. 业外案件

C. “四类”案件

D. 诉讼类案件

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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内控重要的认识和态度

E. 领导层对管理内控制度采取的措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
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把宪法分为社会主义宪法和资本主义宪法是科学的,因为它( )。

A. 揭示了宪法的内容 

B. 揭示了宪法的本质属性

C. 揭示了宪法是国家的根本法

D. 总结了宪法形式上的特点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-8987-c017-aa54c409c700.html
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