APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。

A、依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B、精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C、正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D、正在取保候审的人准予行使选举权

答案:AD

内控合规部试题库(2000道)
根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-e470-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc2-13c7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人可以通过为项目提供( )服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb76-635f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
( )负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9f-c8f1-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-40f6-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融机构应按照勤勉尽责的原则,对有风险的交易开展监测和分析,报告可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-a3cb-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-dcbb-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。

A、依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B、精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C、正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D、正在取保候审的人准予行使选举权

答案:AD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第五条:商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-e470-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的( )报告。

A. 客户身份识别

B. 交易记录保存

C. 大额交易

D. 可疑交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc2-13c7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人可以通过为项目提供( )服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 财务顾问

B. 融资顾问

C. 现金管理

D. 账户管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb76-635f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )

A. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

B. 向商业银行提供贷款

C. 向政府提供贷款

D. 国务院确定的其他货币政策工具

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
( )负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第八条:董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9f-c8f1-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 半年

B. 三个月

C. 八个月

D. 四个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-40f6-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融机构应按照勤勉尽责的原则,对有风险的交易开展监测和分析,报告可疑交易。

解析:金融机构应按照勤勉尽责的原则,对全部交易开展监测和分析,报告可疑交易。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-a3cb-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-dcbb-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载