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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得（）。

A、侵占

B、买卖

C、出租

D、非法转让

答案：ABD

内控合规部试题库（2000道）

商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

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各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

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多选题

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内控合规部试题库（2000道）

我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得（）。

A、侵占

B、买卖

C、出租

D、非法转让

答案：ABD

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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

A. 公平

B. 客观

C. 自律

D. 公正

E. 诚信

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对经省农信联社审批确认为可疑交易的，要及时以（）方式提交可疑交易报告

A. 电子

B. 纸质

C. 正式

D. 规定

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农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

A. 一案四问责

B. 上追两级

C. 从严从重

D. 尽职免责、失职追责

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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是（）？

A. 政治坚定，崇德修身

B. 遵章守纪，依法合规

C. 爱岗敬业，积极进取

D. 求真务实，敢于担当

E. 诚实守信，服务为本

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

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中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送哪些必要的资料?( )

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 高管人员履历表

D. 其他财务会计、统计报表和资料

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各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

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我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得（ ） 。

我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得（）。