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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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监察机关办理职务违法和职务犯罪案件，应当下列哪些部门互相配合，互相制约。（）

A、审判机关

B、检察机关

C、执法部门

D、审计部门

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）

职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。（）

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（）的权利。

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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

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在收取、保管、处置抵债资产过程中，有下列哪些情况之一者，应视情节轻重进行处理；涉嫌违法犯罪的，应当移交司法机关，依法追究法律责任？（）

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法人金融机构应当健全内部控制机制，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向( )和( )提供。（）

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

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商业银行的信贷业务是全面的，而非集中于同一业务，其原因是（）。

操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。

题目内容

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内控合规部试题库（2000道）

监察机关办理职务违法和职务犯罪案件，应当下列哪些部门互相配合，互相制约。（）

A、审判机关

B、检察机关

C、执法部门

D、审计部门

答案：ABC

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职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。（）

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第二十八条：职能部门应自制度发文之日起7个工作日内提交归口管理部门备案。

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（）的权利。

A. 申诉

B. 上诉

C. 控告

D. 检举

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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内控重要的认识和态度

E. 领导层对管理内控制度采取的措施

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

A. 前台交易与后台结算分离

B. 自营业务与代客业务分离

C. 业务操作与风险监控分离

D. 资产业务与负债业务分离

E. 信贷资产业务与非信贷资产业务分离

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A. 截留抵债资产经营处置收人的

B. 擅自动用抵债资产的

C. 造成抵债资产毁损、灭失的

D. 未经批准收取、处置抵债资产的

E. 出租抵债资产的

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A. 任何单位和个人

B. 有权机关和个人

C. 任何单位和法人

D. 任何单位和公民

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

点击查看答案

商业银行的信贷业务是全面的，而非集中于同一业务，其原因是（）。

A. 全面的信贷业务可以转移系统性风险

B. 全面的信贷业务可以获得规模效应

C. 全面的信贷业务可以分散非系统性风险

D. 全面的信贷业务可以降低成本

操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。

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