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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。

A、劳动

B、纳税

C、受教育

D、批评、建议、检举

答案:AC

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-d16a-c066-93a24d854e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
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下面哪些选项属于案防工作牵头部门的职责?
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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-e9c3-c017-aa54c409c700.html
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以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-6bc4-c017-aa54c409c700.html
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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba0-ace6-c017-aa54c409c700.html
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按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-1ef9-c017-aa54c409c700.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
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中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-225c-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息只包括纸质文件。
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。

A、劳动

B、纳税

C、受教育

D、批评、建议、检举

答案:AC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。

A. 基金销售意见

B. 理财投资咨询顾问意见

C. 黄金销售意见

D. 销售理财计划

E. 外汇买卖意见

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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下面哪些选项属于案防工作牵头部门的职责?

A. 制定案防政策、制度和操作规程,组织制定、实施、协调落实年度案防工作任务

B. 汇总评估本机构案防工作情况,分析案防工作形势,向领导小组汇报案防工作

C. 贯彻落实监管部门案防工作要求,会同案件调查问责部门完成案件信息报送工作

D. 其他与案防工作有关的职责

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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。

A. 债权人

B. 债务人

C. 第三人

D. 债权人和第三人

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以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-6bc4-c017-aa54c409c700.html
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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。

A. 制度规定

B. 部门规章

C. 监管要求

D. 政府政策

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三条:制定修订制度应当遵循下列原则:(二)依法合规,指符合法律、规则、准则及监管要求。

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按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()

A. 妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

B. 妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

C. 妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元

D. 妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
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中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )
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反洗钱秘密信息只包括纸质文件。

解析:还有电子资料

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