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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,关系人指( )。

A、董事

B、监事

C、管理人员

D、信贷业务人员

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-febd-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-c5c8-c01c-868af7467e00.html
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-8d09-c017-aa54c409c700.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-e483-c01c-868af7467e00.html
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挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-ccbd-c01c-868af7467e00.html
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甲到银行自动取款机提款后,忘了将借记卡退出便匆忙离开。该银行工作人员乙对自动取款机进行检查时,发现了甲未退出的借记卡,便从该卡中取出5000元,并将卡中剩余的3万元转入自己的借记卡。对乙的行为的定性,下列哪些选项是错误的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5527-4c30-c066-93a24d854e00.html
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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-da78-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-34bf-c017-aa54c409c700.html
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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-fe3b-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行不得向关系人发放信用贷款,关系人指( )。

A、董事

B、监事

C、管理人员

D、信贷业务人员

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 高级管理层

B. 监事会

C. 董事会

D. 法定代表人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-febd-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-c5c8-c01c-868af7467e00.html
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。

A. 88年宪法修正案

B. 93年宪法修正案

C. 99年宪法修正案

D. 04年宪法修正案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。

A.    某的丈夫视为死亡,白某可以直接改嫁

B.    白某的丈夫不论是生还是死,白某均可以改嫁

C.    白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D.    白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-e483-c01c-868af7467e00.html
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挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
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甲到银行自动取款机提款后,忘了将借记卡退出便匆忙离开。该银行工作人员乙对自动取款机进行检查时,发现了甲未退出的借记卡,便从该卡中取出5000元,并将卡中剩余的3万元转入自己的借记卡。对乙的行为的定性,下列哪些选项是错误的?

A. 乙的行为构成盗窃罪

B. 乙的行为构成侵占罪

C. 乙的行为构成职务侵占罪

D. 乙的行为构成信用卡诈骗罪

解析:检修自动取款机的银行工作人员乙并非自动取款机里面现金的占有、管理者,因此乙取走现金和转帐的行为不成立侵占罪,也不成立职务侵占罪。乙也没有欺骗他人取得财物,也不成立信用卡诈骗罪。乙只成立盗窃罪,因为乙违背占有者(负责管理、经营、经手该自动取款机中现金的银行工作人员)的意志,将财物转移为自己占有。A选项说法正确,B、C、D选项说法错误。

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是:()

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-da78-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。

A. 案防目标责任书

B. 保密协议

C. 员工行为准则负面清单

D. 劳动合同

解析:员工行为准则负面清单

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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-fe3b-c01c-868af7467e00.html
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