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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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商业银行有下列变更事项之一的, 应当经国务院银行业监督管理机构批准? ( )

A、变更名称

B、变更总行或者分支行所在地

C、变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东

D、修改章程

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-2bcb-c017-aa54c409c700.html
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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-6623-c017-aa54c409c700.html
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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6c-9909-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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下面哪些选项属于案防工作牵头部门的职责?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5534-67ac-c066-93a24d854e00.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-e12d-c017-aa54c409c700.html
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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-1ee3-c017-aa54c409c700.html
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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-e4a4-c01c-868af7467e00.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
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多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行有下列变更事项之一的, 应当经国务院银行业监督管理机构批准? ( )

A、变更名称

B、变更总行或者分支行所在地

C、变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东

D、修改章程

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构合规开展同业业务,严防同业业务中跨市场、()、多重嵌套的金融产品带来的风险,严防出租、出借同业账户等违法违规行为。

A. 跨风险

B. 跨行业

C. 跨业务

D. 跨区域

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-2bcb-c017-aa54c409c700.html
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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )

A. 物理安全

B. 数据通讯安全与应用系统安全

C. 密钥管理

D. 客户信息认证与保密

E. 人侵监测机制和报告反应机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-6623-c017-aa54c409c700.html
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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是( )。

A. 诈骗型金融犯罪与规避型金融犯罪

B. 伪造型金融犯罪与利用便利型金融犯罪

C. 危害货币管理制度的犯罪与危害金融机构管理制度的犯罪

D. 针对银行的犯罪与银行人员职务犯罪

解析:参考按照不同的划分标准,可以将金融犯罪划分为不同的类型,其中根据金融犯罪实施主体的不同,可以划分为针对银行的犯罪和银行人员职务犯罪。故本题选D。

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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下面哪些选项属于案防工作牵头部门的职责?

A. 制定案防政策、制度和操作规程,组织制定、实施、协调落实年度案防工作任务

B. 汇总评估本机构案防工作情况,分析案防工作形势,向领导小组汇报案防工作

C. 贯彻落实监管部门案防工作要求,会同案件调查问责部门完成案件信息报送工作

D. 其他与案防工作有关的职责

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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。

A. 商业银行的操作风险往往小于市场风险,因此商业银行应该更关注市场风险管理

B. 商业银行的操作风险也可能带来巨亏,因此应当比市场风险更加充分重视

C. 商业银行的各种类型的风险都可能带来巨大损失,都应当加以重视

D. 以上都不对

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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。

A. 防范措施

B. 问责方案

C. 处置预案

D. 风险化解方案

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对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。

解析:对公人民币存款类业务客户身份识别主体包括银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。

解析:每半年审核一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
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