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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行贷款，应当与借款人订立书面合同，合同应当约定( )。

A、贷款种类

B、借款用途、金额和利率

C、还款期限和还款方式

D、违约责任和双方认为需要约定的其他事项

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
被宣告假释的犯罪分子，应当遵守下列规定：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552f-a951-c066-93a24d854e00.html
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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-65de-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-1dc1-c017-aa54c409c700.html
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关于“合规人人有责”表述正确的是（）。
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我国有权修改宪法的机关是全国人大和全国人大常委会。( )
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工合规教育和警示教育，每年至少开展（）次员工行为合规培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccac-bd52-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（ ）
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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（ ），加强对土地经营收益的监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-fc8c-c017-aa54c409c700.html
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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行贷款，应当与借款人订立书面合同，合同应当约定( )。

A、贷款种类

B、借款用途、金额和利率

C、还款期限和还款方式

D、违约责任和双方认为需要约定的其他事项

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
被宣告假释的犯罪分子，应当遵守下列规定：

A. 遵守法律、行政法规，服从监督

B. 按照监督机关的规定报告自己的活动情况

C. 遵守监督机关关于会客的规定

D. 离开所居住的市、县或者迁居，应当报经监督机关批准

解析：《中华人民共和国刑法》第八十四条

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。

解析：金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员或者中国保险监督管理委员会指定的机构。

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

A. 年满 8 周岁

B. 年满 18 周岁

C. 受孕

D. 出生

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关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责，各负其责

C. 各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

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我国有权修改宪法的机关是全国人大和全国人大常委会。( )
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工合规教育和警示教育，每年至少开展（）次员工行为合规培训。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccac-bd52-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（ ）
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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（ ），加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务

A. 法定继承人

B. 遗嘱继承人

C. 受遗赠人

D. 三人共同承担

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