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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国务院银行业监督管理机构有权依照《商业银行法》的规定,随时对商业银行的哪些情况进行检查监督?

A、存款

B、贷款

C、结算

D、呆账

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-c48e-c017-aa54c409c700.html
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不计数额,下列哪一选项构成侵占罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc61-3cae-c017-aa54c409c700.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-0f8d-c017-aa54c409c700.html
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对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-acb5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-0430-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-9685-c01c-868af7467e00.html
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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-afcc-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-ef05-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

国务院银行业监督管理机构有权依照《商业银行法》的规定,随时对商业银行的哪些情况进行检查监督?

A、存款

B、贷款

C、结算

D、呆账

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 75分(含)以上90分以下

D. 90分(含)以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-c48e-c017-aa54c409c700.html
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不计数额,下列哪一选项构成侵占罪?

A. 甲是个体干洗店老板,洗衣时发现衣袋内有钱,将钱藏匿

B. 乙受公司委托外出收取货款,隐匿收取的部分货款

C. 丙下飞机时发现乘客钱包掉在座位底下,捡起钱包离去

D. 丁是银行大堂经理,客人将礼品存于银行大堂让朋友自取。丁见久无人取,私吞礼品

解析:①顾客将衣服送到干洗店干洗,就衣服而言,属于代为保管物;但对于衣服中的钱财,不属于代为保管物,而是属于遗忘物,即甲虽非基于委托关系但却事实上占有了被害人钱财,而且该钱财非基于被害人的本意但却脱离了被害人的占有。本案中甲将他人遗忘物非法占为己有,成立侵占罪。②乙受公司委托外出收取货款,已经合法占有、管理了单位财产。乙以非法占有为目的,利用自己主管、管理、经营、经手单位财物的便利,将单位财物非法具有己有,成立职务侵占罪。职务侵占罪与侵占罪不是对立关系,但只要公司、企业等单位人员利用职务之便侵占单位财物的,成立职务侵占罪,不再认定为侵占罪。③虽然飞机属于公共场所,而且乘客离开座位,但该财物仍然属于乘客占有,因为他人短暂遗忘或者短暂离开,但处于他人支配力所能涉及范围的财物,都属于他人占有的财物。所以,丙捡起钱包离去的行为成立盗窃罪,而非侵占罪。④客人寄存于大堂的财物应当视为银行管理中的财物,属于银行管理者占有。作为银行大堂经理的丁,利用自己管理财物之际,将该财物非法据为己有,成立职务侵占罪而非侵占罪。

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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。

A. 当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据

B. 当事人申请鉴定勘验的证据

C. 人民法院认为需要鉴定勘验的证据

D. 当事人提供的证据互相矛盾无法认定的证据

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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表和利润表

B. 利润表和现金流量表

C. 资产负债表和现金流量表

D. 资产负债表.利润表和现金流量表

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对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。

A. 董事

B. 监事

C. 公务员

D. 信贷业务人员

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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-9685-c01c-868af7467e00.html
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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-afcc-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A. 人力资源保障

B. 人才培养保障

C. 人员培训保障

D. 人员考核保障

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