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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求提供下列哪些信息? ( )

A、财务会计资料

B、业务合同

C、有关经营管理方面的其他信息

D、职工收入明细

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）

农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。

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业外案件是指农信机构以外的单位、人员，直接利用农信机构产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

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在配合反洗钱调查时，应将知密范围控制在（）人员、必要的科技业务人员范围内。

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员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分，以（）为根本，坚持制度化、规范化、常态化，重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，借调、委派、上挂和派遣制人员，由（）负责日常员工行为管理，员工所在行社协助做好员工行为管理。

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商业银行授信管理工作中，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（），进一步核实后在档案中重新记载。

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

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银行机构同一系统内有3名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：（）

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商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定，不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求提供下列哪些信息? ( )

A、财务会计资料

B、业务合同

C、有关经营管理方面的其他信息

D、职工收入明细

答案：ABC

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。

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在配合反洗钱调查时，应将知密范围控制在（）人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

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A. 化解风险

B. 行为管理

C. 防范案件

D. 防控风险

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A. 所属单位

B. 上级机构

C. 上级领导

D. 用人部门

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商业银行授信管理工作中，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（），进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：（）

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

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商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定，不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。

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