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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种？（ ）

A、责令限期改正

B、没收违法所得

C、罚款

D、责令停业整顿、吊销经营许可证

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
民事行为内容显失公平的，属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-b715-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-60c0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立完善的客户管理信息系统，全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息，对客户进行分类管理，但不得对资信不良的借款人实施授信禁人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-0475-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行压力测试指引》仅适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行。
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甘肃农信机构根据经营管理需要，可以聘用常年法律顾问，聘用期限三年，视评价考核情况可以续聘。
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起（ ）日内向申请人颁发、换发金融许可证。
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
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赵鑫（男46岁）、王丽（女41岁）夫妇，有一个10岁的孩子，他们身体和经济条件都很好,热心公益事业，有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是（　　）。
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在已经开始的民事诉讼程序中，本诉的被告以原告为被告，向法院提出独立的反请求，被称做反诉。
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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。
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内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种？（ ）

A、责令限期改正

B、没收违法所得

C、罚款

D、责令停业整顿、吊销经营许可证

答案：ABCD

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相关题目
民事行为内容显失公平的，属于( )

A. 绝对无效的民事行为

B. 可变更的民事行为

C. 可撤销的民事行为

D. 相对无效的民事行为

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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商业银行应当建立完善的客户管理信息系统，全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息，对客户进行分类管理，但不得对资信不良的借款人实施授信禁人。
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《商业银行压力测试指引》仅适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行。
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甘肃农信机构根据经营管理需要，可以聘用常年法律顾问，聘用期限三年，视评价考核情况可以续聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-fa7a-c01c-868af7467e00.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起（ ）日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 30

B. 10

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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赵鑫（男46岁）、王丽（女41岁）夫妇，有一个10岁的孩子，他们身体和经济条件都很好,热心公益事业，有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是（　　）。

A. 他们可以收养一名孤儿

B. 因为他们已经有子女,所以不能再收养孤儿

C. 因为他们的孩子已经10岁，所以不能再收养孤儿

D. 他们只能收养一名孤儿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
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在已经开始的民事诉讼程序中，本诉的被告以原告为被告，向法院提出独立的反请求，被称做反诉。
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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 财政部

D. 国有资产管理委员会

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