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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A、确立中国人民银行的地位

B、明确其职责

C、保证国家货币政策的正确制定和执行

D、建立和完善中央银行宏观调控体系,维护金融稳定

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-1c22-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-37bf-c017-aa54c409c700.html
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剥夺政治权利是剥夺下列权利:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552d-c50d-c066-93a24d854e00.html
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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-1dc1-c017-aa54c409c700.html
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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-5436-c01c-868af7467e00.html
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下列哪一行为成立以危险方法危害公共安全罪?
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-8dad-c066-93a24d854e00.html
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对单位存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-4084-c01c-868af7467e00.html
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A、确立中国人民银行的地位

B、明确其职责

C、保证国家货币政策的正确制定和执行

D、建立和完善中央银行宏观调控体系,维护金融稳定

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。

A. 三日

B. 三个月

C. 三十日

D. 十五日

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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由( )负责。

A. 监事会

B. 董事会

C. 董事长

D. 监事长

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剥夺政治权利是剥夺下列权利:

A. 选举权和被选举权

B. 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 担任国家机关职务的权利

D. 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

解析:《中华人民共和国刑法》第五十四条

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根据《中华人民共和国民法典》自然人的民事权利始于( )。

A. 年满 8 周岁

B. 年满 18 周岁

C. 受孕

D. 出生

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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
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获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。
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下列哪一行为成立以危险方法危害公共安全罪?

A. 甲驾车在公路转弯处高速行驶,撞翻相向行驶车辆,致2人死亡

B. 乙驾驶越野车在道路上横冲直撞,撞翻数辆他人所驾汽车,致2人死亡

C. 丙醉酒后驾车,刚开出10米就撞死2人

D. 丁在繁华路段飙车,2名老妇受到惊吓致心脏病发作死亡

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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

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人民法院就数个证据对同一事实的证明力,可以依照下列原则认定:( )。

A. 实物证据的证明力一般大于言词证据

B. 原始证据的证明力一般大于传来证据

C. 直接证据的证明力一般大于间接证据

D. 本证的证明力一般大于反证

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对单位存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-4084-c01c-868af7467e00.html
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