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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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以下属于中国人民银行的职责的有( )。

A、实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场

B、持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C、经理国库

D、维护支付、清算系统的正常运行

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）

审判监督程序的提起，不可以基于（）

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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

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涉刑案件管理中，对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关（）的，应当及时撤销案件。

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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，操作风险包含下列哪种风险（）

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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申请人对人民法院驳回破产申请的裁定不服的，可以自（）向上一级人民法院提起上诉。

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值8万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪（）。

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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

以下属于中国人民银行的职责的有( )。

A、实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场

B、持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C、经理国库

D、维护支付、清算系统的正常运行

答案：ABCD

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审判监督程序的提起，不可以基于（）

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

解析：委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

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涉刑案件管理中，对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关（）的，应当及时撤销案件。

A. 移交法院

B. 退回重新侦查

C. 不予起诉

D. 提起公诉

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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，操作风险包含下列哪种风险（）

A. 市场风险

B. 策略风险

C. 法律风险

D. 声誉风险

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

点击查看答案

分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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申请人对人民法院驳回破产申请的裁定不服的，可以自（）向上一级人民法院提起上诉。

A. 裁定送达之日起五日内

B. 裁定送达之日起十日内

C. 裁定做出之日起五日内

D. 裁定做出之日起十日内

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A. A.盗窃罪

B. B.诈骗罪

C. C.职务侵占罪

D. D.侵占罪

解析：这种行为除了将基于职务管理的单位财物非法占为己有的侵占外，还包括利用职务之便的窃取、骗取等行为。据此可知，公司保安利用自己看管仓库的职务便利，将价值8万元的财物运走变卖，构成职务侵占罪。

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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

A. 公平

B. 客观

C. 自律

D. 公正

E. 诚信

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