APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A、地方政府

B、各级政府部门

C、全国妇联

D、分行所在市市长

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
关于合规管理的定位表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5542-21da-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-70d3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
客户身份资料不包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce6-c834-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-a439-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-1a2a-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A、地方政府

B、各级政府部门

C、全国妇联

D、分行所在市市长

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于合规管理的定位表述正确的是()。

A. 合规管理是风险管理的核心

B. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

C. 合规管理是全面风险管理的重要组成部分

D. 合规管理最具全员性,贯穿甘肃农信经营管理的全过程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5542-21da-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-a8f6-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列关于银行资本作用的叙述不正确的是( )。

A. 提供融资

B. 使银行免受损失

C. 维持市场信心

D. 限制银行业务过度扩张

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-70d3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
客户身份资料不包括:()

A. 客户身份信息

B. 客户身份资料

C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D. 客户账户记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce6-c834-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。

A. 信用状况

B. 经营管理能力

C. 市场投资能力

D. 风险控制能力

E. 风险处置能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。

A. 不定期报告

B. 定期报告

C. 长期报告

D. 短期报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-a439-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-1a2a-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载