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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
中国人民银行的资本来源不包括( )

A、国家出资

B、地方政府出资

C、世界银行出资

D、大型国有商业银行出资

答案:BCD

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-9841-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定,结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况,制定集团客户授信业务风险管理制度,其内容应包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-9496-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-2184-c017-aa54c409c700.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-07c7-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-0ebb-c066-93a24d854e00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过( )人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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租赁期限不得超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc39-3fe9-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-e12d-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行的资本来源不包括( )

A、国家出资

B、地方政府出资

C、世界银行出资

D、大型国有商业银行出资

答案:BCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

解析:未否定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-9841-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定,结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况,制定集团客户授信业务风险管理制度,其内容应包括( )等。

A. 集团客户授信业务风险管理的组织建设

B. 风险管理与防范的具体措施

C. 确定单一集团客户的范围所依据的准则

D. 对单一集团客户的授信限额标准

E. 内部报告程序以及内部责任分配

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )

A. 实行任职资格管理

B. 实行人事任免管理

C. 实行考试管理

D. 实行定期考核管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-2184-c017-aa54c409c700.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )

A. 非法吸收公众存款罪

B. 吸收客户资金不入账罪

C. 职务侵占罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A. 走私

B. 洗钱

C. 贪污贿赂

D. 金融诈骗

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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权( )。

A. 改变

B. 撤销

C. 修改

D. 发回重议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-0ebb-c066-93a24d854e00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过( )人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。

A. 二十万元

B. 三十万元

C. 四十万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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租赁期限不得超过( )

A. 十年

B. 十五年

C. 二十年

D. 二十五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc39-3fe9-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门()开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作

A. 全面

B. 直接

C. 间接

D. 牵头

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-c292-c017-aa54c409c700.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。

A. 商业银行的操作风险往往小于市场风险,因此商业银行应该更关注市场风险管理

B. 商业银行的操作风险也可能带来巨亏,因此应当比市场风险更加充分重视

C. 商业银行的各种类型的风险都可能带来巨大损失,都应当加以重视

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-e12d-c017-aa54c409c700.html
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