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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A、国家宏观调控

B、财政政策

C、货币政策制定

D、货币政策调整

答案：ACD

内控合规部试题库（2000道）

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正

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商业银行“四自”职能包括（）

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货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由全国人民代表大会常务委员会规定，报国务院备案。（）

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（）

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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为（）。

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甲将乙所画的自画像中的署名刮去，盖上自己的印章，并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的（　　）。

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下列不属于用益物权的是()

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以下哪些因素影响借款人营运资金量？（）

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A、国家宏观调控

B、财政政策

C、货币政策制定

D、货币政策调整

答案：ACD

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

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商业银行“四自”职能包括（）

A. 自主经营；

B. 自担风险；

C. 自负盈亏；

D. 自我约束；

解析：根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定，商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由全国人民代表大会常务委员会规定，报国务院备案。（）

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（）

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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为（）。

A. 10亿元人民币或等值可兑换货币

B. 15亿元人民币或等值可兑换货币

C. 5000万元人民币或等值可兑换货币

D. 5亿元人民币或等值可兑换货币

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甲将乙所画的自画像中的署名刮去，盖上自己的印章，并将画悬挂于自己的厅堂。则甲侵害了乙的（　　）。

A. 　　名誉权

B. 　　署名权

C. 　　财产权

D. 　　隐私权

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下列不属于用益物权的是()

A. 留置权

B. 土地承包权

C. 宅基地使用权

D. 居住权

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以下哪些因素影响借款人营运资金量？（）

A. 现金

B. 存货

C. 应收账款

D. 应付账款

E. 预收账款

F. 预付账款

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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