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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

A、代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债

B、代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债

C、代理发行其他政府债券

D、代理兑付其他政府债券

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
以下哪项属于科技信息条线负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-eaa9-c017-aa54c409c700.html
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根据监管部门《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》,以下属于重大案件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5543-a87c-c066-93a24d854e00.html
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员工行为排查中,发现的一般异常行为线索,主管人员应对行为人进行(),进行正确的教育引导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-dec0-c017-aa54c409c700.html
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经国家金融监督管理局评议并被认为达到有关资质要求的金融机构电子银行安全评估机构,每次资质认定的有效期( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb66-6e80-c017-aa54c409c700.html
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金融机构开办电子银行业务后,有下列哪些情形之一的,应立即组织安全评估?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-dd5c-c066-93a24d854e00.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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上班时间,可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-32ae-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少( )对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-2224-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-d408-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-b0ba-c01c-868af7467e00.html
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多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

A、代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债

B、代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债

C、代理发行其他政府债券

D、代理兑付其他政府债券

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下哪项属于科技信息条线负面清单()?

A. 严禁以权谋私、吃、拿、卡、要、报

B. 严禁违规携带移动存储设备、便携式计算机进入机房敏感重要区域

C. 严禁未经批准私自转借、摘抄、录制、复印审计资料获奖资料、复印件带离办公场所

D. 严禁问题定性避重就轻

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根据监管部门《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》,以下属于重大案件的是()。

A. 银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上,保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的

B. 自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的

C. 性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的

D. 银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形

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员工行为排查中,发现的一般异常行为线索,主管人员应对行为人进行(),进行正确的教育引导。

A. 批评教育

B. 记过处分

C. 谈心谈话

D. 经济处罚

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经国家金融监督管理局评议并被认为达到有关资质要求的金融机构电子银行安全评估机构,每次资质认定的有效期( )年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb66-6e80-c017-aa54c409c700.html
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金融机构开办电子银行业务后,有下列哪些情形之一的,应立即组织安全评估?( )

A. 由于安全漏洞导致系统被攻击瘫痪,修复运行的

B. 电子银行系统进行重大更新或升级后,出现系统意外停机12小时以上的

C. 电子银行关键设备与设施更换后,出现重大事故修复后仍不能保持连续不间断运行的

D. 基于电子银行安全管理需要立即评估的

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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。

解析:在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的经常居住地。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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上班时间,可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-32ae-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少( )对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。

A. 每6个月

B. 每9个月

C. 每年

D. 每2年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-2224-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A. 开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B. 招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C. 招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D. 招标人设有标底的,应及时公开标底。

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-d408-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。

解析:反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-b0ba-c01c-868af7467e00.html
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