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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A、执行有关存款准备金管理规定的行为

B、执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

C、与中国人民银行特种贷款有关的行为

D、执行有关人民币管理规定的行为

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
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洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果,但仍然希望或者放任这种结果发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-c259-c01c-868af7467e00.html
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在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-7973-c017-aa54c409c700.html
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高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5534-094e-c066-93a24d854e00.html
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安全评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患,提出整改建议。对发现的治安隐患可以采集证人证言,作为证据保存备查,但不可以拍照、录像。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-87ad-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-923e-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行( )或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb58-393a-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A、执行有关存款准备金管理规定的行为

B、执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

C、与中国人民银行特种贷款有关的行为

D、执行有关人民币管理规定的行为

答案:ABCD

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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的( )。

A. 20%

B. 25%

C. 35%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-695f-c017-aa54c409c700.html
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洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果,但仍然希望或者放任这种结果发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-c259-c01c-868af7467e00.html
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在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利:()

A. 拒绝调查的权利

B. 清点并保存封存清单的权利

C. 逾期自动解除封存的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-7973-c017-aa54c409c700.html
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高级管理层承担案防工作的执行责任,下设案件防控工作领导小组(以下简称“领导小组”),主要职责包括以下哪些选项?

A. 建立适应本机构案防工作的管理架构,明确案防工作牵头部门、调查问责部门、各业务部门和各营业机构在案防工作中的职责

B. 全面掌握本机构案防工作情况,评估本机构年度案防工作,提出年度案防工作任务,并向理(董)事会报告

C. 审查本机构案防政策、制度和操作规程,并监督执行

D. 明确案防工作问责机制,确保案防工作有效落实

E. 其他与案防工作有关的职责

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安全评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患,提出整改建议。对发现的治安隐患可以采集证人证言,作为证据保存备查,但不可以拍照、录像。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-87ad-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A. 财政部

B. 银行业监督管理机构

C. 各商业银行

D. 所有银行业金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-923e-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行( )或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

A. 主动向无相关交易经验

B. 不应主动向无相关交易经验

C. 主动向有相关交易经验

D. 不应主动向有相关交易经验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb58-393a-c017-aa54c409c700.html
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