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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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甘肃农信机构外聘律师管理应遵循那些原则?()

A、严格准入、资源共享

B、规范操作、择优选聘

C、控制成本,突出效益

D、严格考评,维护权益

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-b5ce-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。
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贷款人应在借款合同中约定由借款人承诺的事项有哪些?( )
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发营业执照?( )
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-40f6-c017-aa54c409c700.html
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下列哪项表述是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-aeaf-c017-aa54c409c700.html
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(
多选题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信机构外聘律师管理应遵循那些原则?()

A、严格准入、资源共享

B、规范操作、择优选聘

C、控制成本,突出效益

D、严格考评,维护权益

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-b5ce-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

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以下哪项符合《中华人民共和国招标投标法》的规定( )。

A. 开标时,由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况,也可以由招标人委托的公证机构检查并公证

B. 招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过企业网页发布

C. 招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜

D. 招标人设有标底的,应及时公开标底。

解析:《中华人民共和国招标投标法》第二十二条“招标人设有标底的,标底必须保密”。第十六条“招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。”

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贷款人应在借款合同中约定由借款人承诺的事项有哪些?( )

A. 向贷款人提供真实、完整、有效的材料

B. 配合贷款人进行贷款支付管理、贷后管理及相关检查

C. 进行对外投资、实质性增加债务融资,以及进行合并、分立.股权转让等重大事项前征得贷款人同意

D. 贷款人有权根据借款人资金回笼情况提前收回贷款

E. 发生影响偿债能力的重大不利事项时及时通知贷款人

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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发营业执照?( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。

A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。

A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 半年

B. 三个月

C. 八个月

D. 四个月

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下列哪项表述是正确的?( )

A. 未经国务院银行业监督管理机构批准,某些特殊单位可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

B. 未经国务院银行业监督管理机构批准,某些社会团体可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

C. 经国务院银行业监督管理机构批准,个人可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

D. 未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

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