APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
多选题
)
各行社应配备法律专业人员，设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门，外聘律师管理主要职责有那些？（）

A、负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B、负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C、负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D、负责本机构常年法律顾问聘用及管理

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-5623-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
现行制度有下列情形的，职能部门应及时废止的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e3-bbb2-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，各行社应当对其交易进行系统分析、识别，并记录分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（ ）类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-ee5f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构（）为案防工作牵头部门，主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5546-99f3-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

各行社应配备法律专业人员，设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门，外聘律师管理主要职责有那些？（）

A、负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B、负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C、负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D、负责本机构常年法律顾问聘用及管理

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的最终责任。

A. 案防领导小组

B. 案防专门委员会

C. 理（董）事会

D. 内控合规部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-5623-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
现行制度有下列情形的，职能部门应及时废止的是（ ）。

A. 因国家经济、金融政策、监管要求发生变化，不应继续施行的

B. 规定的事项已经执行完毕或者试用期限届满，没有继续施行必要的

C. 两个（含）以上制度对同一事项规定不一致的

D. 制度试用期限届满，需要正式施行的

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第三十五条。CD选项属于应该修订的情形。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e3-bbb2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。

A. 临时身份证

B. 机动车驾驶证

C. 军官证

D. 护照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，各行社应当对其交易进行系统分析、识别，并记录分析过程。

解析：人工分析、识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（ ）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-ee5f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括（）

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构（）为案防工作牵头部门，主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。

A. 各业务条线部门

B. 监督检查部门

C. 合规管理部门

D. 审计部门

解析：合规管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )

A. 高风险客户：每6个月审核一次

B. 较高风险客户：每6个月审核一次

C. 中风险客户：每18个月审核一次

D. 较低风险客户：每24个月审核一次

E. 低风险客户：每24个月审核一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5546-99f3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7C40382600001FFD4146C5D901AAD.html
油建和建工防腐岗题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF77780BA300001A1B445E07E7070B0.html
最新版全国焊工技能竞赛理论试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7394571200001F07B10541C00167C.html
阜康能源职业技能鉴定分站2023年仪器仪表工（初、中、高级）考试题库（氯碱电仪）-题库试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6DC1954300001F34C101018D51F3C.html
火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D3E044E000011536FC0913C016A4.html
2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D0E97CE0000160D819B8163014A6.html
机电员理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF68494E8400001C7731D70D6386BF0.html
仓储专业知识题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302