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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A、违背职业道德或执业纪律的

B、未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C、同一法律事务中接受对方当事人委托的

D、泄露农合机构保密信息的

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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任何拟使用内部模型法计量市场风险资本的商业银行,都必须向监管机构提出申请,并取得监管机构的书面批准后方可实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-886f-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-9f23-c01c-868af7467e00.html
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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-bfa0-c01c-868af7467e00.html
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债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-394f-c017-aa54c409c700.html
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贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订流动资金贷款规模指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-545e-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于《中华人民共和国商业银行法》对财务会计规定的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf1-7538-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5548-4c50-c066-93a24d854e00.html
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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-e39b-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A、违背职业道德或执业纪律的

B、未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C、同一法律事务中接受对方当事人委托的

D、泄露农合机构保密信息的

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。

A. 生态平衡

B. 生存环境

C. 自然环境

D. 生态环境

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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任何拟使用内部模型法计量市场风险资本的商业银行,都必须向监管机构提出申请,并取得监管机构的书面批准后方可实施。
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析:不可以

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保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
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债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。

A. 不履行

B. 中断履行

C. 变更履行

D. 中止履行

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贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订流动资金贷款规模指标。
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下列不属于《中华人民共和国商业银行法》对财务会计规定的是( )。

A. 商业银行根据经营管理的需要建立自己的会计制度

B. 国务院银行业监督管理机构的有关规定,建立、健全本行的财务、会计制度

C. 商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况

D. 编制年度财务会计报告,及时向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行和国务院财政部门报送

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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:

A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、 经营范围、法定代表人或者负责人的

B. 客户行为或者交易情况出现异常的

C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯 罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E. 金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

解析:审计部门承担

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