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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。

A、法律事务复杂程度

B、服务事项

C、风险责任

D、外聘律师级别

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f5-aa65-c066-93a24d854e00.html
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商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方,能够使商业银行( )共享集团客户的信息,能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5c-6b79-c017-aa54c409c700.html
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业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励,可以自己掌握处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018a-d903-c01c-868af7467e00.html
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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdf-25e9-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》制定的外部制度包括以下哪几项?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-5264-c066-93a24d854e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统,实时监控电子银行的运行情况,定期对电子银行系统进行漏洞扫描,并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-353c-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。

A、法律事务复杂程度

B、服务事项

C、风险责任

D、外聘律师级别

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护   

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

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商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方,能够使商业银行( )共享集团客户的信息,能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。

A. 总行

B. 总行和一级分行

C. 各个机构

D. 总行职能部门和一级分行职能部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5c-6b79-c017-aa54c409c700.html
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业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励,可以自己掌握处理。( )
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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )

A. 我国公民在年老、疾病或者遭受自然灾害时有获得物质帮助的权利

B. 我国公民被剥夺政治权利的,其出版自由也被剥夺

C. 我国公民有信仰宗教与公开传教的自由

D. 我国公民有任意休息的权利

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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》制定的外部制度包括以下哪几项?( )

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《银行业金融机构案防工作办法》

D. 《银行业金融机构案防工作评估办法》

E. 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-5264-c066-93a24d854e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。

解析:既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统,实时监控电子银行的运行情况,定期对电子银行系统进行漏洞扫描,并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-353c-c01c-868af7467e00.html
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