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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务，发现律师存在违约行为的应采取那些措施？（）

A、暂时不用处理

B、依据合同主张权利

C、及时要求纠改

D、解除合同

答案：BCD

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甘肃农信对外聘律师提供服务效果评价事项包括外聘律师是否服务达到预期，是否存在工作失误或不尽职履责情形。

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案发机构应于案件确认后（）内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。

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盗取信用卡并使用的，不应定为（）。

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甘肃农信涉刑案件调查问责部门为（）。

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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

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违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应牢固树立合规意识，自觉遵守业务管理制度规定，不得（）、减程序或降低业务标准办理业务。

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当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

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内控合规部试题库（2000道）

甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务，发现律师存在违约行为的应采取那些措施？（）

A、暂时不用处理

B、依据合同主张权利

C、及时要求纠改

D、解除合同

答案：BCD

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甘肃农信对外聘律师提供服务效果评价事项包括外聘律师是否服务达到预期，是否存在工作失误或不尽职履责情形。

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案发机构应于案件确认后（）内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。

A. 半年

B. 四个月

C. 八个月

D. 三个月

解析：八个月

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盗取信用卡并使用的，不应定为（）。

A. 盗窃罪

B. 信用卡诈骗罪

C. 诈骗罪

D. 票据诈骗罪

E. 金融凭证诈骗罪

解析：盗窃信用卡并使用的，按盗窃罪定罪处罚。

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甘肃农信涉刑案件调查问责部门为（）。

A. 内控合规部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 业务管理部门

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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

解析：一致

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违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

解析：《刑法》第一百八十六条内容规定，违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的均可构成。

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应牢固树立合规意识，自觉遵守业务管理制度规定，不得（）、减程序或降低业务标准办理业务。

A. 违反规定

B. 超权限

C. 逆程序

D. 违反制度

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当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

A. 自愿原则

B. 平等原则

C. 公平原则

D. 诚信原则

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

A. 特定特定特定

B. 一定特定特定

C. 一定一定特定

D. 一定一定一定

解析：《中华人民共和国刑法》第三十八条

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