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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。

A、赔礼道歉

B、书面检讨

C、违约责任

D、赔偿责任

答案:CD

内控合规部试题库(2000道)
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-3507-c017-aa54c409c700.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
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客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-8064-c01c-868af7467e00.html
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诉讼文书在期满前交邮的,不算过期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-7db2-c01c-868af7467e00.html
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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-6c90-c01c-868af7467e00.html
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突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-d46b-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
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金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-2766-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立必要的委托投资审计制度,保证商业银行代理客户的投资活动符合( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb58-9bf9-c017-aa54c409c700.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
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(
多选题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信机构对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担()。

A、赔礼道歉

B、书面检讨

C、违约责任

D、赔偿责任

答案:CD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )

A. 按照法律规定管理

B. 依照法律、行政法规作出规定并公布

C. 依照法律、行政法规公布

D. 依照法律、行政法规作出规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-3507-c017-aa54c409c700.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
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客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

解析:需要留存

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诉讼文书在期满前交邮的,不算过期。
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客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取农信机构资金1000万以上的突发事件应于72小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-6c90-c01c-868af7467e00.html
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突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-d46b-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

解析:可以指定内设机构承担

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商业银行应当建立必要的委托投资审计制度,保证商业银行代理客户的投资活动符合( )。

A. 利益最大化要求

B. 与客户的事先约定

C. 客户的投资目标

D. 银行的利益

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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

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