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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。

A、 因财产关系提起的民事诉讼

B、 因人身关系提起的民事诉讼

C、 选民资格案件

D、 督促程序

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-6628-c017-aa54c409c700.html
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对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-4946-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以没收。( )
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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易,应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-6985-c017-aa54c409c700.html
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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb73-291a-c017-aa54c409c700.html
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-a54c-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-bba5-c01c-868af7467e00.html
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公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-b33b-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。

A、 因财产关系提起的民事诉讼

B、 因人身关系提起的民事诉讼

C、 选民资格案件

D、 督促程序

答案:AB

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。

A. 资产管理

B. 内控管理

C. 风险管理

D. 财务管理

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第十三条:商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

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对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
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公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A. 1/4

B. 3/5

C. 1/2

D. 2/3

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

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银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以没收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-2e8f-c01c-868af7467e00.html
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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易,应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起()

A. 可疑交易协查

B. 可疑交易申请

C. 可疑交易审核

D. 可疑交易审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-6985-c017-aa54c409c700.html
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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为( )。

A. 10亿元人民币或等值可兑换货币

B. 15亿元人民币或等值可兑换货币

C. 5000万元人民币或等值可兑换货币

D. 5亿元人民币或等值可兑换货币

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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A. 抵押中心

B. 地方人民政府

C. 人民检察院

D. 人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-a54c-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A. 四小时

B. 八小时内

C. 十二小时

D. 二十四小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-bba5-c01c-868af7467e00.html
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公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括( )

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

解析:D选项是股票上市的条件之一。

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