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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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民事诉讼证据必须具备以下( )条例:

A、 必须是客观存在的事实

B、 必须是与案情有内在联系的客观事实

C、 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D、 必须是依照法定程序取得的客观事实

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-fa06-c01c-868af7467e00.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由哪些部门制定? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-d020-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-2171-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
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未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-9256-c01c-868af7467e00.html
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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5548-4c50-c066-93a24d854e00.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

民事诉讼证据必须具备以下( )条例:

A、 必须是客观存在的事实

B、 必须是与案情有内在联系的客观事实

C、 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D、 必须是依照法定程序取得的客观事实

答案:ABCD

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民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由哪些部门制定? ( )

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 国务院价格主管部门

D. 国务院银行业监督管理机构、中国人民银行会同国务院价格主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-d020-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )

A. 代理发行、代理兑付、承销政府债券

B. 买卖政府债券、金融债券

C. 买卖、代理买卖外汇

D. 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-2171-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。

解析:不得外包

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未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-9256-c01c-868af7467e00.html
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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:

A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、 经营范围、法定代表人或者负责人的

B. 客户行为或者交易情况出现异常的

C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯 罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E. 金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析:尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
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