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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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上诉人可以是( )。

A、共同诉讼人

B、第三人

C、诉讼代表人

D、诉讼代理人

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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关于尽职责任,以下说法错误的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-16b7-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ff-b405-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb52-9d86-c017-aa54c409c700.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-47d9-c01c-868af7467e00.html
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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
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内控合规部试题库(2000道)

上诉人可以是( )。

A、共同诉讼人

B、第三人

C、诉讼代表人

D、诉讼代理人

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十七条

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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析:《中华人民共和国刑法》第四十九条

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关于尽职责任,以下说法错误的是:()

A. 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定

B. 尽职责任是具有弹性的规定,而非强制性法定义务

C. 尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,

D. 尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确其职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系,维护金融稳定

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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,( )。

A. 规范管理

B. 分权制衡

C. 流程控制

D. 协调运行

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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须大部分反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

解析:全面

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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
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