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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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不准上诉的判决有( )。

A、最高人民法院的第一审民事判决

B、中级以上人民法院的第二审民事判决

C、按特别程序审理而作出的第一审民事判决

D、按审判监督程序审理而作出的第一审民事判决

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-2a36-c01c-868af7467e00.html
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下列行为中,不构成违法行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6d-f56a-c017-aa54c409c700.html
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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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安全评估时,应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安(内保)、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组,成员为不少于( )人的单数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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关于债权人会议主席的产生,下列表述符合《企业破产法》规定的是:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-7ac1-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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下列哪些行为成立使用假币罪(不考虑数额)?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5527-cae8-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

不准上诉的判决有( )。

A、最高人民法院的第一审民事判决

B、中级以上人民法院的第二审民事判决

C、按特别程序审理而作出的第一审民事判决

D、按审判监督程序审理而作出的第一审民事判决

答案:ABC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-2a36-c01c-868af7467e00.html
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下列行为中,不构成违法行为的是( )。

A. 以自制人民币换取真币

B. 出售自制人民币

C. 在不知是假币的情况下使用了假币

D. 帮助朋友运输了假币,但数额较小

解析:危害货币管理罪分为购买假币、以假币换取货币罪和持有、使用假币罪。而这两种罪的主观方面都是故意,即明知是假币而购买或换真币或持有和使用。而C选项中表述的并不是故意所为,不构成违法。故选C。

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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。

A. 违反了“内幕交易”

B. 为课程需要做法正确

C. 涉及不当披露

D. 违反了“商业秘密和知识产权保护”

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安全评估时,应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安(内保)、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组,成员为不少于( )人的单数。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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关于债权人会议主席的产生,下列表述符合《企业破产法》规定的是:( )。

A. 由债权人会议成员选举产生

B. 由债权人会议成员从有表决权的债权人中选举产生

C. 由清算组从有表决权的债权人中指定产生

D. 有人民法院从有表决权的债权人中指定产生

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-7ac1-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。

解析:息息相关

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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下列哪些行为成立使用假币罪(不考虑数额)?

A. 用假币缴纳罚款

B. 用假币兑换外币

C. 在朋友结婚时,将假币塞进红包送给朋友

D. 与网友见面时,显示假币以证明经济实力

解析:使用假币罪,是将假币作为真货币而置于流通,但要求以对方不明知是假币为前提,如果对方明知是假币,则成立出售假币罪(对方可能成立购买假币罪)。常见的“使用”假币行为包括:以外表合法的方式使用假币(如购买商品、存入银行、赠与他人,或者将假币用于缴纳罚金或者罚款等);以非法的方式使用货币(如将假币用于赌博);将假币交付给不知情的他人使用的(成立使用假币罪的间接正犯);向自动售货机中投入假币以取得商品的;使用假币兑换另一种货币的,如在金融机构用假币兑换另一种真货币,或者使用假币与他人进行黑市交易以通常价格兑换另一种真货币的;国家工作人员收受贿赂(真币)后,立即将相应面值的假币上交给检察机关,以掩盖其受贿事实的。以下行为不属于“使用”假币:向知情的人交付假币,或者委托他人保管假币;伪造的共犯人之间分配假币;向知情的人出售假币的;将假币作为证明自己信用能力的资本而给他人察看的。因此,A、B、C选项成立使用假币罪,D选项不成立使用假币罪。

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