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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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审判监督程序的提起,不可以基于()

A、当事人申请再审

B、各级人民法院院长直接决定再审

C、最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D、地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

答案:BD

内控合规部试题库(2000道)
以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。
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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作,以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-acc8-c01c-868af7467e00.html
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“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-a87d-c017-aa54c409c700.html
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自然人的人身自由、( )受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-7daf-c017-aa54c409c700.html
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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
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银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6a-638a-c017-aa54c409c700.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
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民事法律关系的客体应为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-41a1-c066-93a24d854e00.html
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离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

审判监督程序的提起,不可以基于()

A、当事人申请再审

B、各级人民法院院长直接决定再审

C、最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D、地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

答案:BD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作,以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-acc8-c01c-868af7467e00.html
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“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

A. 操作风险

B. 内部规定

C. 行政法规

D. 风险化解政策

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自然人的人身自由、( )受法律保护。

A. 人身权益

B. 人格尊严

C. 名誉荣誉

D. 人身权利

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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-fe3b-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。

A. 可以为其提供资金账户

B. 可以为其将财产转换为金融票据

C. 可以为其将资金汇往境外

D. 以上三种做法都不合法

解析:洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其性质和来源而提供资金账户,协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券,通过转账或者其他结算方式协助资金转移,协助将资金汇往境外,或者以其他方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。根据《中华人民共和国刑法》第191条的规定,犯本罪的,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金:①提供资金账户的;②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;③通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;④协助将资金汇往境外的;⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本题中,A选项、B选项、C选项均不合法。故本题选D。

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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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民事法律关系的客体应为()

A. 物

B. 行为

C. 智力成果

D. 人身利益

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离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。

A. 责任追究

B. 风险预案

C. 责任认定

D. 整改方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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