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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A、破产财产所在地法院

B、债务人主管部门所在地法院

C、债务人所在地法院

D、债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

答案:ABD

内控合规部试题库(2000道)
审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-438b-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位( )的制度。
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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-d2e7-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-5037-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用,严格控制成本,杜绝无效益代理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-1a41-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-fcaa-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-8d09-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A、破产财产所在地法院

B、债务人主管部门所在地法院

C、债务人所在地法院

D、债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

答案:ABD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

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加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。

解析:不仅是满足外部监管的要求。

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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位( )的制度。

A. 强制休假

B. 请假

C. 轮岗制度

D. 离岗审计

E. 突击审计

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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A. 合规管理部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 各业务条线部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-5037-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用,严格控制成本,杜绝无效益代理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-1a41-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )

A. 特征甄别

B. 信息收集

C. 信息服务

D. 信息管理

E. 授信流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-fcaa-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )

A. 商业银行风险总监,利用职务便利挪用本单位不良贷款清收奖励资金的

B. 商业银行分支机构网点负责人,利用职务便利挪用本网点营销费用的

C. 社保局聘用会计利用职务便利,挪用社保资金归个人使用的

D. 市国土局局长利用职务便利,挪用本单位拆迁资金归个人使用的

解析:D选项主体作为国家工作人员,其行为触犯挪用公款罪。

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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。

A.    某的丈夫视为死亡,白某可以直接改嫁

B.    白某的丈夫不论是生还是死,白某均可以改嫁

C.    白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D.    白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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