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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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多选题
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不属于著作权客体的是( )

A、 改编注释已有的作品

B、国家法律机关的决议

C、时事新闻

D、编辑的作品

答案：BC

内控合规部试题库（2000道）
商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对（ ）等各类风险进行持续的监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-e42d-c066-93a24d854e00.html
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只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-1ef9-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是（）？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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我国的民事诉讼两审为终审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-0f4c-c01c-868af7467e00.html
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民间借贷是融资业务，也属于金融业务的范畴。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
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商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，尚不构成犯罪的，应当给予什么处分?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-ec3f-c017-aa54c409c700.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车（含二手车）的贷款，包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要制定排查方案，要明确排查对象、排查内容、（）排查重点等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-9569-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库（2000道）

不属于著作权客体的是( )

A、 改编注释已有的作品

B、国家法律机关的决议

C、时事新闻

D、编辑的作品

答案：BC

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相关题目
商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对（ ）等各类风险进行持续的监控。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 利率风险

D. 流动性风险

E. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-e42d-c066-93a24d854e00.html
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只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析：需要人工分析甄别

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按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）

A. 妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

B. 妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

C. 妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元

D. 妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是（）？

A. 遵守纪律，服从组织

B. 行为文明，举止大方

C. 爱护公物，环境整洁

D. 保障安全，防患未然

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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我国的民事诉讼两审为终审。
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民间借贷是融资业务，也属于金融业务的范畴。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
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商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，尚不构成犯罪的，应当给予什么处分?( )

A. 民事处分

B. 经济处罚

C. 刑事责任

D. 纪律处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-ec3f-c017-aa54c409c700.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车（含二手车）的贷款，包括（ ）。

A. 个人汽车贷款

B. 经销商汽车贷款

C. 机构汽车贷款

D. 制造商汽车贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要制定排查方案，要明确排查对象、排查内容、（）排查重点等。

A. 排查目标

B. 排查计划

C. 排查范围

D. 排查时限

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